多点聚力 江西证监局依法从严打击证券违法活动

近期，中办、国办公开发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)。江西证监局以落实《意见》为契机,结合党史学习教育,针对打击证券期货违法活动的难点堵点,积极探索学史力行的有效载体,多措并举，多点聚力，推动党史学习成果转化为监管执法效能取得新进展。

一是以构建执法合作机制为出发点,明确《意见》落实举措。江西证监局党委全面部署,开展中心组学习,认真领会《意见》、证监会党委落实措施和易会满主席讲话精神,健全工作机制,成立专门工作小组,研究制定《江西证监局依法从严打击证券违法活动工作方案》,明确局内落实举措和责任分工。同时认真落实属地责任,凝聚地方党委政府合力,按照江西省委、省政府主要领导的批示精神,积极与省委及省政府办公厅、省金融监管局、省公安厅、省法院、省人民检察院等部门密切沟通,协调江西省实施方案尽快出台,推进建立辖区打击证券违法活动工作机制。

二是以强化稽查执法为着力点,严格落实“零容忍”方针。加大违法违规行为打击力度,落实“大案要案优先”原则,优先保障欺诈上市、内幕交易、信息披露违法违规等影响恶劣的案件调查审理,严查快办,及时向市场释放“零容忍”信号。上半年,江西证监局完成3单案件调查处罚,累计罚没金额1062.39万元,向公安机关移送涉刑案件1件,目前正对4件内幕交易案、1件信息披露违法违规案进行调查。

三是以深化行刑衔接为关键点,深化与公安机关执法协作。继2019年8月江西证监局与省公安厅签署执法合作备忘录以来,双方执法合作持续深化。江西证监局指定专人,积极加强与省公安厅经侦总队日常沟通,深入了解公安机关办理证券期货违法犯罪案件中的重点难点问题,协助梳理界定违法性质,探讨调查手段和证据标准,在快速侦办、提前介入、维护稳定、联合宣传等方面交流经验。上半年,全局共接待省内公安机关来访12批次,出具各类性质认定3件、资质确认7件,提供公安检察机关监管档案2件。

四是以创新防非宣传为突破点,广泛深入开展各类宣传活动。利用“3.15”“5.15”“6.15”“防非宣传月”等关键时点节点,在遵守疫情防控政策的前提下,通过线上线下相结合的形式,紧扣主题,有针对性地开展了一系列防非宣传活动,积极普及证券期货相关知识,提高投资者风险防范意识。江西证监局原创3部打击场外配资、非法荐股、股市黑嘴等违法活动短视频投教产品,多渠道多频次在辖区播放;官网曝光1家场外配资平台,并同步发布配资风险提示;联合省金融局、省公安厅开展《防范和处置非法集资条例》线上培训;组织辖区各类市场主体及投教基地充分利用“两微一端”、营业场所、进高校、进社区等广泛开展各类防非宣传教育。据不完全统计,辖区各类市场主体发布防非宣传作品(包含文章、漫画、海报、音视频等)6,000佘个,通过网站、微博、微信等渠道宣传5万余次,覆盖人群约2500万人次。

下一步,江西证监局将积极落实《意见》,从百年党史中汲取奋进力量,引领高质量监管执法工作,抓好关键任务辖区落地;持续强化与公安司法、金融监管、市场监管等地方相关部门的执法协作,形成工作合力,切实提高打击辖区证券期货违法犯罪的整体效能;加强政策解读及舆论宣传,向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号,推动形成辖区崇法守信的良好市场生态。（郭渭鹏）