深圳证券监督管理局强调管辖范围内期货运营机构网络营销

5月26日，深圳市证券监督管理局发布了最新一期《证券期货机构监管通信》，重点关注交易系统功能缺陷风险和期货互联网营销服务风险。鉴于证券资产管理公司资产证券化业务的内部控制机制不完善，证券分支机构对微信群信息的控制不足，投资咨询机构未按规定保存业务档案等。

监管通信数据还显示，截至2022年3月，深圳地区证券公司客户资产17.53万亿元，期货公司保证金余额223.07亿元，基金公司管理公募基金规模6.28万亿元，专户产品规模3.19万亿元。其中，与1月份相比，专户产品规模大幅增长73.8%。

深圳证券监督管理局在监管通知中透露，该地区的一家公司最近发生了一起网络安全事件，该事件无法在个人股票期权交易系统中交易。经调查，由于公司个人股票期权交易系统的组合指令委托当地编号包含字母字符，个人股票期权交易系统主席无法处理相应的字母字符委托回报，导致系统应用异常。

对此，深圳证券监督管理局指出，辖区内证券期货经营机构应高度重视系统在线测试管理和应急处理。一方面要加强系统在线测试，完善测试场景设计，扩大测试用例的覆盖范围，充分考虑异构系统之间的相互影响，防止系统新版的潜在缺陷；一方面要加强对技术人员的培训，提高对系统底层逻辑和运维管理的熟悉度，提高应急处置能力。

此外，据统计，今年第一季度，深圳证券监督管理局已收到1464份投诉，月环比增加606份。其中，有603个系统问题，占41.19%。主要投诉机构的交易系统不能委托交易，盈亏或持仓等账户数据不正确。

此外，深圳证监管中，深圳证券监督管理局还发现，一些期货运营机构在开展网络营销服务的过程中存在不规范的情况。例如，开户链接不是公司的官方网站，视频直播人员没有相关资质，视频标题或内容使用夸张，诱导术语，缺乏集中统一管理。

在这方面，深圳证券监督管理局强调，管辖范围内的期货运营机构进行网络营销，坚持底线，坚持合规管理。首先，统一管理，完善内部控制机制，指定业务领导管理部门，制定网络营销服务体系，建立闭环管理机制，进行预审、监控、后存档和抽查。二是规范实践，加强人员管理。员工应严格遵守实践行为准则，坚持专业形象，自觉维护市场秩序，引导参与者合理利用期货工具。第三，注重投资和教育，保障客户权益，加强开户审计，做好互联网客户投资和教育服务、风险披露、规则解释，有效保护参与者的权益。

深圳证券监督管理局除构的业务风险外，深圳证券监督管理局还报告了三起最近的执法案件，希望提醒更多的机构进行自检和自我纠正，以避免类似事件再次发生。

首先，一家证券资产管理公司的资产证券化业务的内部控制机制并不完善。根据调查，该案件与4月18日银河金辉证券资产管理局出具的行政监管措施决定的内容相匹配。

深圳证券监督管理局券化业务的年度现场检查中，深圳证券监督管理局发现证券资产管理子公司的资产证券化业务存在以下问题：第一，没有专职质量控制团队，个别承包商参与内核投票，专业职能部门或团队不负责证券发行和承销。第二，一些项目的尽职调查取决于发行人和第三方提供的信息：存续期管理对基本资产的质量变化以及原股权持有人的持续经营缺乏重视。

针对上述问题，深圳证券监督管理局指出，资产证券化是一项具有投资银行特点的业务。证券资产管理公司应严格执行《证券公司投资银行业务内部控制指引》，按照证券公司标准开展资产证券化业务，监督业务和内部控制人员的勤勉和责任，有效保证实践质量。

第二，一家证券分支机构因微信群信息控制不足而受到双重处罚。经比较，本案与深圳证券监督管理局3月11日安心证券汕头分公司出具的行政监管措施决定类似。

深圳证券监督管理局表示，最近，该地区一家证券公司的远程分支机构的投资顾问在该公司的微信集团发布了股票市场相关预测，对行业和市场的评论不谨慎，被转发并在外部传播，引起了媒体公众的广泛关注。经核实，分公司没有严格按照内部系统要求对微信集团信息进行监控，也没有有效控制投资顾问的相关执业行为。

为此，深圳证券监督管理局对分公司发出了警告信，并对投资顾问采取了监管措施。并要求所辖证券公司和投资咨询机构作为警告，严格执行投资顾问执业行为和员工公开言论的管理，为投资者提供专业、严格的投资顾问服务，避免引起公众舆论质疑，影响正常市场秩序。

第三，一家投资咨询机构未能按照规定保存业务档案，并被监督和追究责任。此案类似于4月25日深圳证券监督管理局发布的关于罗家投资的行政监管措施的决定。

据报道，深圳证券监督管理局在日常监管中发现，一家投资咨询机构没有按照规定保存一些客户信息和其他业务文件。因此，该机构已采取措施进行纠正。业务档案是证券和期货经营机构规范经营的基础。辖区内各行业机构应高度重视，严格防止业务痕迹。档案管理机制只是一种形式，以确保所有业务都能被调查。深圳证券监督管理局说。

深圳基金账户规模大幅增长70%

值得注意的是，根据深圳证券监督管理局披露的最新数据，截至2022年3月，深圳证券公司客户资产17.53万亿元，期货公司保证金余额2237.07亿元，基金公司管理公共基金规模6.28万亿元，专用账户产品规模3.19万亿元。

与1月份的数据相比，我们可以发现深圳证券公司的客户资产下降了3.25%；期货公司的保证金余额增加了9.77%；基金公司管理的公共基金规模增加了8.26%；然而，专用账户的产品规模从1.8万亿元大幅增加到73.8%到3.19万亿元。

总体而言，截至3月底，深圳证券公司总资产2.79万亿元，虽然占全国的比重仅为25.42%，但累计净利润为85.22亿元，占全国的33.59%；基金公司总资产7.5亿元，占全国23.74%左右，但累计营业收入(管理费用收入)达到90.14亿元，占全国27.06%；另一方面，期货公司总资产为2531.85亿元，全国占16.94%，但全国累计收入和净利润分别占13%和14.57%，均略低于全国总资产。